cOMPLIANCE

La función de Compliance en las empresas surgió en el siglo pasado, en EE. UU en los años 70., como respuesta las exigencias legales y regulatorias establecidas como consecuencia de la incapacidad de las empresas para autorregularse y evitar malas prácticas, evidenciada a través de sonados escándalos corporativos.

En España cobró importancia a través de las reformas introducidas en nuestro Código Penal por las Leyes Orgánicas 5/2010 de 22 de junio y 1/2015 de 30 de marzo. Gracias a ellas, se reconoce la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ya que antes de esta fecha no podían ser imputadas por la comisión de un lícito penal. A partir de entonces, las personas jurídicas pueden ser imputadas y declaradas culpables ante la comisión de un ilícito penal cometido por sus administradores, directivos e incluso por los empleados sometidos a la autoridad de los primeros.

Actualmente, con la entrada en vigor en mayo de 2021 de la nueva UNE-ISO 37.301, sobre Sistemas de Gestión de Compliance, las empresas que cumplan los requisitos que la norma establece para los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, pueden solicitar la certificación ante terceros. Esta certificación es de gran utilidad a la hora de demostrar que la empresa ha implantado un SGCP actualizado y eficaz, permitiendo mostrar a la sociedad que dentro de la compañía se cumplen los mas altos estándares nacionales e internacionales en la materia.

Beneficios de contar con un buen Sistema de Compliance: 
  • Eximir o atenuar la responsabilidad penal de la empresa, sus Órganos de Gobierno y sus Directivos.
  • Evitar problemas legales (elevadas multas, cierre judicial de la empresa, prohibición de realizar profesión relacionada con el objeto social, entre otros…)
  • Permitir a la empresa acceder o mantenerse en los mercados internacionales.
  • Susceptible de ser valorado en las licitaciones de la Administración Pública.
  • Protege y mejora la reputación de la empresa.
  • Revalorización del valor de la empresa en el caso de venta.
  • Mejora la organización y eficiencia de la empresa.

Nuestro Servicio

Análisis del contexto de la empresa

Identificación, análisis y evaluación de los riesgos penales

Diseño y evaluación de los controles necesarios para mitigar los riesgo

Formación a Directivos, administradores y empleados en materia de Compliance

Soporte y asesoramiento en la implementación de los controles, procesos y procedimientos seleccionados

Diseño y ayuda en la implementación de la Política de Compliance Penal

Apoyo en la selección y capacitación del órgano de Compliance o del Compliance Officer.

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